[发文文号]深府〔１９９６〕３１５号 [标题]关于印发《深圳市公司经理工作暂行规定》的通知 [标注] [章节] 各区人民政府，市政府各部门，市属有关单位，市属各企业： 《深圳市公司经理工作暂行规定》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执 行。 [标题]深圳市公司经理工作暂行规定 [标注] [章节]第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司治理结构，依照《中华人 民共和国公司法》和深圳经济特区有关法规，特制定本规定。 第二条 本规定适用于在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和 股份有限公司。 第三条 公司依法设置经理。经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事 会决议，对董事会负责。 [章节]第二章 经理的任职资格与任免程序 第四条 经理任职应当具行下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的 能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精能本行，熟悉多种行业的生产经 营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 市资产经营公司及其属下企业经理任职资格应经“深圳市高级经理人才评价推荐中 心”认定。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判刑 罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的， 自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定委派、聘任的经理，该委派或者聘任无效。 第六条 国家公务员不得兼任公司经理。 第七条 公司设经理一名，经理若干名，实行董事会聘任制，聘任程序分别采取下列 方式： （一）市资产经营公司正副经理人选可委托“深圳市高级经理人才评价推荐中心”推 荐，也可由市委组织部或国资管理部门推荐，经市委组织部考核并征求国资办意见后，报 市委研究决定，由董事会聘任； （二）市资产经营公司属下独资、控股企业经理人选由资产经营公司推荐，也可委托 “深圳市高级人才经理评价推荐中心”推荐，由企业董事会或资产经营公司提名，经资产 经营公司党委考核，董事会决定聘任，聘任后报市委组织部备案； （三）在深圳市依法设立的其他公司，参照《中华人民共和国公司法》决定本公司经 理人选的考核聘任程序。 第八条 市资产经营公司属下独资、控股企业副经理由经理提名，企业组织人事部门 考核，公司董事会聘任。 市资产经营公司属下独资、控股企业财务负责人按照“下管一级”的原则，由经理或 资产经营公司提名，企业组织人事部门考核，报资产经营公司核准后，由企业董事会聘任。 第九条 公司解聘经理，分别采用下列方式： （一）解聘市资产经营公司正副经理，应在解聘前由资产经营公司董事会提出解聘意 向和理由，经市委组织部核查，征求国资管理部门意见，报市委同意批准，董事会决定解 聘； （二）市资产经营公司属下独资、控股企业董事会解聘经理，应在解聘前由董事会向 资产经营公司提出解聘意向和理由，经资产经营公司党委核查同意后，董事会决定解聘， 解聘后报资产经营公司备案； （三）在深圳市依法设立的其它公司，参照《中华人民共和国公司法》决定本公司经 理的解聘。 第十条 公司副经理的解聘，由经理提出理由，经公司组织人事部门核查，报资产经 营公司核准后，董事会决定解聘。 公司财务负责人的解聘，由经理或资产经营公司提出理由，公司组织人事部门核查， 报资产经营公司核准后，董事会决定解聘。 第十一条 董事会聘任的经理每届任期为三年，可连聘连任。 [章节]第三章 经理的权限 第十二条 经理行使下列职权： （一）组织实施董事会的决议，全面主持公司的日常生产经营与管理等工作； （二）拟订公司中长期发展规划、重大投资项目及年度生产经营计划； （三）拟订公司年度财务预决算方案；拟订公司税后利润分配方案、弥补亏损方案和 公司资产用于抵押融资的方案； （四）拟订公司增加或减少注册资本和发行公司债券的建议方案； （五）拟订公司内部经营管理机构设置方案； （六）拟订公司员工工资方案和奖惩方案，年度调干和用工计划； （七）拟订公司基本管理制度；制订公司具体规章； （八）提请董事会聘任或解聘副经理及财务负责人； （九）提请董事会聘任或解聘属下全资企业经理和财务负责人； （十）决定公司各职能部门负责人的任免； （十一）决定公司员工的聘用、升级、加薪、奖惩和辞退； （十二）审批公司日常经营管理中的各项费用支出； （十三）根据董事会确定的公司投资计划，实施董事会授权额度内的投资项目； （十四）根据董事会审定的年度生产计划、投资计划和财务预决算方案，在董事会授 权的额度内，决定公司贷款事项； （十五）在董事会授权额度内，决定其对属下企业担保事项； （十六）在董事会授权额度内，决定公司法人财产的处置和固定资产的购置； （十七）在董事会授权额度内，审批公司财务支出款项。根据董事会决定，对公司大 额款项的调度与财务总监实行联签制； （十八）根据董事会授权，代表公司签置各种合同和协议；签发日常行政、业务等文 件。 （十九）非董事经理，可列席董事会，对董事会决议有要求复议一次的权力； （二十）公司章程和董事会授予的其他职权。 第十三条 副经理主要职权： （一）副经理作为经理的助手，受经理委托分管部门的工作，对经理负责并在职责范 围内签发有关的业务文件； （二）经理不在时，副经理受经理委托代行经理职权。 [章节]第四章 经理工作机构及工作程序 第十四条 经理工作机构： （一）根据企业的规模和董事会决议，公司应设置人事、财务、审计、办公室等部门。 人事部门负责公司员工的考核、录用、任免、奖惩等人事管理工作；财务部门主要负责公 司的会计核算与财务管理工作；审计部门主要负责公司及属下企业经济活动的内部审计工 作；办公室主要负责处理经理交办的公司日常行政管理工作。 （二）根据公司经营活动的需要，公司呆设置生产管理、市场营销、产品开发、资产 等相应的业务部门，负责公司的各项经营管理工作。 第十五条 经理办公会议制度。经理办公会议由经理主持，讨论有关公司经营、管理、 发展的重大事项，以及各部门、各属下公司提交会议审议的事项。经理办公会议分为例会 和临时会议。经理办公会议由经理视需要决定公司本部有关部室负责人参加，根据需要也 可通知有关属下公司负责人参加。 第十六条 日常经营管理工和程序。 （一）投资项目工作程序： 经理主持实施企业的投资计划。在确定投资项目时，应建立可行性研究制度，公司投 资管理部门应将项目可行性报告等有关资料，提交公司投资审议委员会或经理办公会审议 并提出意见，经董事会或经理批准后实施；投资项目实施后，应确定项目执行人项目监督 人，执行和跟踪检查项目实施情况；项目完成后，按照有关规定进行项目审计。 （二）人事管理工作程序： 经理在提名公司副经理、财务负责人时，应事先征求有关方面的意见；经理在任免公 司部门负责人时，应事先由公司人事部门进行考核，并征求公司党组织意见，由经理决定 任免。 （三）财务管理工作程序：根据董事会的决议，大额款项支出，应实行经理和财务总 监联签制度；重要财务支出，应由使用部门提出报告，财务部门审核，经理批准；日常的 费用支出，应本着降低费用、严格管理的原则，由使用部门审核，经理批准。 （四）贷款担保工作程序： 经理在董事会授权额度内决定对资信良好的属下企业和关联企业的贷款给予担保。担 保前应由财务部门就被担保方的申请进行充分评估，提出意见，报经理批准；同意给予担 保后，经理应与被担保方签订担保协议书，并责成财务部门在担保期内随时了解贷款人贷 款使用和经营财务状况，发现问题及时采取补救措施；贷款到期，经理和财务部门应及时 督促贷款人按时归还贷款，同时解除担保并将其相关文件存档备查。 （五）工程项目管理工作程序： 公司的工程项目实行公开招标制度。经理应积极组织有关部门制定工程招标文件，组 织专家对各投标单位的施工方案进行评估，确定投标单位，并按国家有关规定依照严格的 工作程序实施招标；招标工作结束后，与中标单位签定详细工程施工合同，并责成有关部 门或专人配合工程监理公司对工程进行跟踪管理和监督，定期向经理汇报工程进度和预算 执行情况，发现问题应采取有效措施予以处理；工程竣工后，组织有关部门严格按国家规 定和工程施工合同进行验收，并进行工程决算审计。 （六）公司对于重大贸易项目管理、资产管理等项工作，应根据具体情况，参照上述 有关程序的内容，制定其工作程序。 [章节]第五章 经理的职责 第十七条 经理应履行下列职责： （一）维护公司企业法人财产权，确保公司资产的保值和增值，正确处理所有者、企 业和员工的利益关系； （二）严格遵守公司章程和董事会决议，定期向董事会报告工作，听取意见；不得变 更董事会决议，不得越权行使职责；设立职代会或工会的公司，应向职代会或工会报告涉 及员工切身利益的各项决定； （三）组织公司各方面的力量，实施董事会确定的工作任务和各项生产经营经济指标， 推进行之有效的经济责任制，保证各项工作任务和生产经营经济指标的完成。 （四）注重分析研究市场信息，组织研究开发新产品，增强企业的市场应变能力和竞 争能力； （五）组织推行全面质量管理体系，按国际标准和国家标准生产产品，提高产品质量 管理水平； （六）采取切实措施，推进本公司的技术进步和本公司的现代化管理，提高经济效益， 增强企业自我改造和自我发展能力； （七）高度重视安全生产，抓好消防工作，认真搞好环境保护工作； （八）坚决贯彻执行国家计划生育政策，切实做好全公司员工的计划生育工作。 第十八条 经理应在提高经济效益的基础上，加强对员工的培训和教育，注重精神文 明建设、不断提高员工的劳动素质和政治素质，培育良好的企业文化，逐步改善员工的物 质文化生活条件，注重员工身心健康，充分调动员工的积极性和创造性。 第十九条 经理必须对其以下行为承担相应的责任： （一）经理不得成为其他经济组织的无限责任股东或者合伙组织的合伙人； （二）不得自营或为他人经营与本公司同类的业务； （三）不得为自己或代表他人与其所在职的公司进行买卖、借贷以及从事与公司利益 有冲突的行为； （四）不得利用职权行贿受贿或取得其他非法收入； （五）不得侵占公司财产； （六）不得挪用公司资金或借贷他人； （七）不得公款私存； （八）未经董事会同意不得为本公司的股东、其他单位或个人提供担保； 第二十条 资产经营公司、国有独资、控股公司经理实行以下回避制度： （一）不得安排其亲属（含姻亲、直系血新、三代内旁系血亲、近姻亲关系，下同） 在公司领导班子中任职； （二）不得安排其亲属在公司办公室、人事、财务和审计部门任主要负责人； （三）不得安排其亲属担任属下企业主要负责人； （四）不得与其亲属投资的公司发生经营、借贷、担保等行为。 第二十一条 承担《中华人民共和国公司法》第十章规定的应负的法律责任。 [章节]第六章 经理的考核与奖惩 第二十二条 考核经理的指标和方式。 （一）考核经理指标： １、总资产； ２、净资产； ３、实现利润总额； ４、上交利税； ５、销售总额； ６、创汇总额； ７、净资产增长率； ８、利润增长率； ９、净资产利润率； （二）考核经理的方式： １、对经理报酬实施年薪制； ２、以前款１－６项指标为依据，每两年由国资办、资产经营公司进行一次企业分类 定级，以此为基础决定经理年薪中的基本工资部分，并对升类、级或降类、级的企业给予 奖惩； ３、以前款７－９项指标为依据，决定企业经理年薪中的效益工资部门，其中净资产 增长率占考核比重的４０％，实现利润增长率占考核比重的６０％； ４、以前款１－９项指标为依据，按行业分类测算出年平均增长率，对超过平均增长 速度的企业经理给予奖励。 （三）具体考核办法参照市政府的有关规定，以及资产经营公司的有关办法执行。 第二十三条 经理在任期内成绩显著，由公司董事会作出决议，给予经理物质奖励， 奖励可采用以下几种形式： （一）现金奖励； （二）实物奖励； （三）红股奖励； （四）其他奖励。 第二十四条 公司董事会做出的上述各项奖励决议，应报资产经营公司、劳动局备案。 第二十五条 经理在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一时，必须由具有法定资 格、信誉良好的会计师事务所或审计师事务所进行离任审计。 第二十六条 经理在任期内，由于工作上的失职或失误，发生下列情况者，应区别情 况给予经济处罚、行政处分或依法追究刑事责任。 （一）市属国有独资、控股公司的经理，因经营、管理不善，续两年亏损且亏损额继 续增加，公司董事会按有关程序对经理予以解聘，三年内不得担任相应职务； （二）因决策失误或违法乱纪，给公司资产造成重大损失，视性质与情节严重程度给 予经济赔偿、行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任； （三）在经理授意和指使下，公司造假帐、隐瞒收入、虚报利润等弄虚作假行为，视 情节轻重程度，给予经济处罚、行政处分和依法追究刑事责任； （四）对已具备条件，但忽视环境保护，造成严重污染，导致企业发生经济损失，给 社会带来危害，视情况给予经济处罚、行政处分和依法追究刑事责任； （五）由于指挥不当，管理不善，玩忽职守，企业发生了重大安全事故，使公司财产 和员工生命遭到重大损失，给予相应的经济处罚，行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事 责任； （六）犯有其他严重错误的，视情节轻重给予相应的经济处罚、行政处分和依法追究 刑事责任。 第二十七条 经理违反本规定第十九条时，所获得的利益，董事会有权作出决定归还 公司所有；给公司造成损害的，公司有权要求赔偿；构成犯罪的依法追究刑事责任。 [章节]第七章 附 则 第二十八条 在深圳市依法设立的国有独资有限责任公司、有限责任公司和股份有限 公司章程中有关经理工作权责条款，须符合本规定。 第二十九条 本规定未尽事项，按国家和深圳经济特区有关法律、法规执行。 第三十条 本规定由深圳市人民政府负责解释。 第三十一条 本规定自发布之日起生效。